Nuestros servicios
Auditoría Interna
Impulsamos la efectividad, independencia y valor estratégico de la función de auditoría interna, alineándola con estándares internacionales.
- Evaluación externa de calidad conforme a las Normas Internacionales del IIA, validando el cumplimiento y madurez de la función.
- Asesoramiento y formación especializada para fortalecer la eficiencia, eficacia e impacto de auditoría interna.
- Servicios de outsourcing y co-sourcing, integrando expertos según la naturaleza de cada auditoría.
- Ejecución de auditorías regulatorias, de procesos y tecnológicas.
Gobierno Corporativo
Fortalecemos la estructura de gobierno y control de las organizaciones, alineándolas con mejores prácticas y requerimientos regulatorios.
- Implementación del modelo de Tres Líneas de Defensa y fortalecimiento del Gobierno Corporativo, impulsando la institucionalización de la empresa.
- Evaluación de la efectividad del Gobierno Corporativo, incluyendo estructura organizacional y funcionamiento de Comités (Auditoría, Riesgos, Remuneraciones, PLD/FT).
- Acompañamiento in situ en Consejos de Administración y Comités (Riesgos, Auditoría, Ética, PLD/FT).
- Asesoramiento en la relación con autoridades supervisoras, facilitando cumplimiento y comunicación efectiva.
Prevención de Lavado de Dinero
Fortalecemos los sistemas de prevención de lavado de dinero mediante la evaluación, diseño e implementación de controles alineados con la regulación y mejores prácticas.
- Auditoría anual regulatoria en materia de PLD, validando controles internos y cumplimiento normativo.
- Elaboración de informes de cumplimiento y diagnósticos sobre el grado de apego a la regulación.
- Evaluación y fortalecimiento del control interno, incluyendo recomendaciones prácticas.
- Diseño y actualización de Manuales PLD/FT (políticas, procedimientos y flujos operativos).
- Asesoría en la integración y remediación de expedientes y en la ejecución del proceso.
- Evaluación de sistemas de monitoreo transaccional y reputacional, así como asesoramiento tecnológico.
- Desarrollo de programas de capacitación especializada en PLD/FT.
Prevención de fraude
Fortalecimiento de las capacidades organizacionales en materia de prevención, detección y gestión del fraude, mediante la implementación de mecanismos integrales y cultura ética sólida.
- Desarrollo de Códigos de Conducta y políticas de relación con clientes y proveedores, mitigando conflictos de interés.
- Implementación de canales de denuncia (whistleblowing) y mecanismos de prevención e investigación de fraude interno.
- Identificación y evaluación de riesgos de fraude por proceso, con priorización y plan de mitigación.
- Capacitación especializada para colaboradores en prevención de fraude y cultura ética.
Control Interno
Fortalecemos el marco de control interno mediante la identificación de riesgos, optimización de procesos y diseño de controles efectivos que mitiguen el riesgo operacional.
- Diagnóstico y evaluación del Marco de Control Interno, incluyendo la elaboración y revisión de mapas de riesgos y controles.
- Diseño e implementación de controles y mejoras de procesos para reducir el riesgo operacional.
- Asesoramiento especializado en la función de Control Interno.
- Elaboración y actualización de manuales de políticas y procedimientos.
Administración de Riesgos
Desarrollamos y fortalecemos modelos de gestión de riesgos que permiten su adecuada identificación, medición, control y reporte, alineados con la regulación y mejores prácticas.
- Diseño e implementación de modelos de gestión de riesgos, cubriendo identificación, medición, control y reporte.
Evaluación independiente del modelo de riesgos implementado, validando su efectividad.
Revisión de las funciones de las Unidades de Riesgos y su apego a la regulación local.
Ejecución de auditorías de riesgos.